科创板权限开通知识测试试题及答案

科创板权限开通知识测试试题及答案

1、在上交所新设科创板，坚持面向（ D ）
A、世界科技前沿
B、经济主战场
C、国家重大需求
D、以上均是
2、《科创板股票交易特别规定》由（ B ）制定。
A、中国证监会
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、中证中小投资者服务中心有限责任公司
3、发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情
况特别是（ A）等信息，以及依法落实（）规定的各项措施。
A、风险、公司治理，保护投资者合法权益
B、公司财务，公司治理
C、公司收入，信息披露
D、公司盈利，公司治理
4、发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申
请文件之日起（ C ）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作
出终止发行上市审核的决定。
A、1
B、2
C、3
D、4
5、证监会在（ D）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注
册或者不予注册的决定。
A、5
B、10
C、15
D、20
6、证监会同意注册的决定自作出之日起（ A ）年内有效，发行
人应当在注册决定有效期内发行股票。
A、1
B、2
C、3
D、4
7、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，
保证所披露的信息的（ D ）
A、真实
B、准确
C、完整
D、以上均应符合
8、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（B ）
A、浅白平实
B、晦涩难懂
C、简明易懂
D、便于投资者阅读、理解
9、科创板上市公司应当充分披露（ D ），便于投资者决策。
A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息
B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息
C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息
D、以上都是
10、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，
豁免披露（ D ）信息。
A、商业秘密
B、国家秘密
C、商业敏感信息
D、以上都是
11、科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排
的，应当经出席股东大会的股东所持（C ）以上的表决权通过。

A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、四分之三
12、科创板上市公司股权激励对象可以包括（ D ）
A、上市公司的董事、高级管理人员
B、核心技术人员或者核心业务人员
C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响
的其他员工
D、以上都是
13、科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全
部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得
超过公司股本总额的（B ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
14、科创板上市公司存在（D ）情形，应当终止上市。
A、欺诈发行，严重影响上市地位
B、重大信息披露违法，严重影响上市地位
C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，
或者严重影响上市地位
D、以上都是
15、科创板企业所处行业和业务往往具有（ D）等特点，投资者
应当关注相关风险，审慎做出投资决策。
A、研发投入规模大
B、盈利周期长
C、技术迭代快
D、以上都是
16、科创板企业上市时可能存在（ D ）等情形，投资者应当关
注相关风险，审慎做出投资决策。
A、首次公开发行前最近 3 个会计年度未能连续盈利
B、公开发行并上市时尚未盈利
C、有累计未弥补亏损
D、以上都是
17、科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以
（ B）字样，以区别于其他股票。
A、ST
B、*ST
C、SST
D、S*ST
18、科创板股票退市整理期的交易期限为（C ）个交易日。
A、10
B、20
C、30
D、40
19、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前
20 个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通
过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（ A ）万元。
A、50
B、70
C、90
D、100
20、个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易（ D ）
个月以上。
A、6
B、12
C、18
D、24
21、个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，
还应当通过（ B ）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
A、上海证券交易所
B、证券公司
C、中国证监会
D、中国证券业协会
22、证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易
情况，至少每（ C ）年进行一次风险承受能力的后续评估。
A、半
B、1
C、2
D、3
23、证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（ D ）

形式签署科创板股票交易风险揭示书。
A、仅限纸面
B、仅限电子
C、不可电子
D、纸面或电子
24、个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个
人投资者的（ D ）
A、是否了解科创板股票交易的业务规则
B、是否了解科创板股票交易的流程
C、是否充分知晓科创板股票投资风险
D、以上都是
25、（ A ）指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺
序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。

A、盘后固定价格交易
B、竞价交易
C、大宗交易
D、以上都不是
26、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于
200 股，且不超过（ B ）万股。
A、5
B、10
C、15
D、20
27、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于
200 股，且不超过（ A ）万股。
A、5
B、10
C、15
D、20
28、盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照
时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（ C ）成交的
交易方式。
A、最高价
B、最低价
C、收盘价
D、开盘价
29、每个交易日的（ D ）为盘后固定价格交易时间。
A、15:00-15:05
B、15:00-15:15
C、9:30-11:30
D、15:05-15:30
30、上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日
的（ D）。
A、9:30-11:30
B、13:00-15:00
C、15:00-15:30
D、以上均可