科创板测试试题及答案

科创板测试试题及答案

1、在上交所新设科创板，坚持面向（ D）

A、世界科技前沿

B、经济主战场

C、国家重大需求

D、以上均是

2、《科创板股票交易特别规定》由（ B）制定。

A、中国证监会

B、上海证券交易所

C、深圳证券交易所

D、中证中小投资者服务中心有限责任公司

3、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（ B）

A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B. 具有6 个月以上的证券交易经验

C. 参与证券交易 24 个月以上

D. 通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

4、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B ）。

A. 衍生品合约账户

B. 沪市A 股证券账户

C. 在证券公司开立的 TA 账户

D. 深市证券账户

5、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ D）。

A. 竞价交易

B. 盘后固定价格交易

C. 大宗交易

D. 场外交易

6、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D ）

A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30

B. 每个交易日的 15:05 至15:30 为盘后固定价格交易时间，当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易

C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令

D. 投资者只能在每个交易日的15:05 至15:30 提交盘后固定价格交易的申报

7、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C ）。

A. 最优五档即时成交剩余撤销申报

B. 最优五档即时成交剩余转限价申报

C. 双方最优价格申报

D. 对手方最优价格申报

8、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（ C）。

A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制

B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制

C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制

D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用 20%的涨跌幅限制

9、科创板股票自（ D）起可作为融资融券标的。

A、上市交易满 1 个月

B、上市交易满 2 个月

C、上市交易满 3 个月

D、上市首日

10、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D ）。

A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股

B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股

C. 卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出

D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股

11、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D ）。

A. 投资者应审慎开展科创板股票交易

B. 投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制

C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易

D. 投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易

12、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（ C）

A. 研发投入规模大、盈利周期长

B. 技术迭代快、风险高

C. 收入稳定、快速盈利

D. 严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商

13、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（ C）

A. 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向

B. 科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导

C. 个人投资者可以参与科创板新股定价

D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者

14、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（ A）为单位，以（A ） 为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。

A、份 ，人民币

B、份，美元

C、股，人民币

D、股，美元

15、科创板上市公司存在（D ）情形，应当终止上市。

A、欺诈发行，严重影响上市地位

B、重大信息披露违法，严重影响上市地位

C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益， 或者严重影响上市地位

D、以上都是

16、科创板企业所处行业和业务往往具有（D ）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

A、研发投入规模大

B、盈利周期长

C、技术迭代快

D、以上都是

17、科创板企业上市时可能存在（ D）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

A、首次公开发行前最近 3 个会计年度未能连续盈利

B、公开发行并上市时尚未盈利

C、有累计未弥补亏损

D、以上都是

18、科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（ B）字样，以区别于其他股票。

A、ST

B、*ST

C、SST

D、S*ST

19、科创板股票退市整理期的交易期限为（ C）个交易日。

A、10

B、20

C、30

D、40

20、 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（ A）万元。

A、50

B、70

C、90

D、100

21、个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易（D ） 个月以上。

A、6

B、12

C、18

D、24

22、个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过（B）组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

A、上海证券交易所

B、证券公司

C、中国证监会

D、中国证券业协会

23、 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每（C）年进行一次风险承受能力的后续评估。

A、半

B、1

C、2

D、3

24、证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（D ）形式签署科创板股票交易风险揭示书。

A、仅限纸面

B、仅限电子

C、不可电子

D、纸面或电子

25、个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（D）

A、是否了解科创板股票交易的业务规则

B、是否了解科创板股票交易的流程

C、是否充分知晓科创板股票投资风险

D、以上都是

26、（A）指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。

A、盘后固定价格交易

B、竞价交易

C、大宗交易

D、以上都不是

27、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（ B）股，且不超过（B ）万股。

A、200 5

B、200 10

C、100 15

D、100 20

28、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A ）股，且不超过（A ）万股。

A、200 5

B、200 10

C、100 15

D、100 20

29、盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（C ）成交的交易方式。

A、最高价

B、最低价

C、收盘价

D、开盘价

30、每个交易日的（ D）为盘后固定价格交易时间。

A、15:00-15:05

B、15:00-15:15

C、9:30-11:30

D、15:05-15:30

31、上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（ D）。

A、9:30-11:30

B、13:00-15:00

C、15:00-15:30

D、以上均可

32、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过（ B）万股。

A、50

B、100

C、150

D、200

33、科创板大宗交易的交易时间为（D ）。

A、9:30-11:30

B、13:00- 15:00

C、15:00- 15:30

D、以上都是

34、科创板企业普遍具有（ D）特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。

A、技术新、前景不确定

B、业绩波动大

C、风险高

D、以上均是

35、科创板企业上市后可能还会存在（D ）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。

A、无法盈利

B、持续亏损

C、无法进行利润分配

D、以上均是

36、个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每（C）元市值可申购一个申购单位。

A、1000

B、3000

C、5000

D、10000

37、科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为（ A ）股。

A、500

B、1000

C、1500

D、2000

38、科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的（B）。

A、万分之一

B、千分之一

C、百分之一

D、十分之一

39、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（C ）。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

40、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ D）。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

41、科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股 股东、实际控制人自公司股票上市之日起（ C）个完整会计年度内，不得减持首发前股份。

A、1

B、2

C、3

D、4

42、科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，（ D）自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份。

A、控股股东、实际控制人

B、董事、监事、高级管理人员

C、核心技术人员

D、以上都是

43、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（ C ）个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。

A、12

B、24

C、36

D、48

44、首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后（ A）个完整会计年度。

A、3

B、4

C、5

D、6

45、科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每（ D）个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。

A、2

B、3

C、4

D、5

46、退市整理期届满后（ A）个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。

A、5

B、7

C、10

D、15

47、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有（ D）等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。

A、在境外注册

B、可能采用协议控制架构

C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规

D、以上都是

48、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（ B）个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币 50 万元。

A、10

B、20

C、30

D、40

49、在科创板试点注册制，由（ C）负责科创板发行上市审核，（ C）负责科创板股票发行注册。

A、上海证券交易所，上海证券交易所

B、中国证监会，上海证券交易所

C、上海证券交易所，中国证监会

D、中国证监会，中国证监会