科创板测试试题及答案(2)

50、上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断（ D）。

A、发行人是否符合发行条件

B、发行人是否符合上市条件

C、发行人的信息披露是否符合要求

D、以上都是

51、个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？（C ）

A、持有上海市场非限售 A 股股份总市值在5000元以上（含5000元）

B、持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上（含5000元）

C、持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）

D、持有非限售存托凭证总市值在 1 万元以上（含 1 万元）

52、科创板的每一个新股申购单位为（ B）股，申购数量应当为（ B）股或其整数倍。

A、200 股，200 股

B、500股，500 股

C、800 股，200 股

D、1000 股，500 股

53、在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为（A ）元。

A、5000元

B、7000 元

C、10000 元

D、15000 元

54、投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？（ D）

A、符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。

B、符合相关规则中关于持有市值的要求。

C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

D、以上条件均需符合。

55、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是（ C）

A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。

B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。

C、投资者可以使用多个证券账户kjzxtk.com 参与网上公开发行股票的申购。

D、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。

56、下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？（ D）

A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。

B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司。

C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。

D、以上均可。

57、在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（D ）

A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。

B、在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务， 确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金。

C、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

D、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。

58、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（ D ）

A、根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度

B、符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上的投资者可以参与网上申购

C、每 5000 元市值可申购一个申购单位

D、每一个新股申购单位为 1000 股

59、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（C ）

A、发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排

B、上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量

C、普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同

D、每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10 倍

60、特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自（A ）生效。

A、股份转换相关情形发生时

B、股份转换相关情形发生的次日

C、相关股份转换登记时

D、相关股份转换登记的次日

61、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（ D）

A、科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件

B、上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C、审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D、科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件

62、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（A ）

A、上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核

B、上交所仅关注发行人是否符合上市条件

C、上交所不对发行人披露的信息进行审核

D、上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整

63、根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，实施盘中临时停牌的所有情况是（ D）

A、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的。

B、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的。

C、中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形。

D、以上均是

64、根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，科创板单次盘中临时停牌的持续时间为（D ）分钟，停牌时间跨越（ D）的，于当日（D ）复牌。

A、10、14:50、14:50

B、15、14:50、14:50

C、15、14:57、14:57

D、10、14:57、14:57

65、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（D ）

A、科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易

B、科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定

C、科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样

D、科创板上市公司股票不实施退市风险警示

66、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（D ）

A. 科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节

B. 已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节

C. 科创板股票的退市整理期的交易期限为３０个交易日

D. 科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告

67、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（ D）

A. 较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快

B. 新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形

C. 明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市

D. 退市情形与上交所主板完全一致

68、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是（C ）

A. 上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管

B. 上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任

C. 上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核

D. 科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件

69、发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是（A ）等信息，以及依法落实（ A）规定的各项措施。

A、风险、公司治理，保护投资者合法权益

B、公司财务，公司治理

C、公司收入，信息披露

D、公司盈利，公司治理

70、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露的信息的（D ）

A、真实

B、准确

C、完整

D、以上均应符合

71、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（B ）

A、浅白平实

B、晦涩难懂

C、简明易懂

D、便于投资者阅读、理解

72、科创板上市公司应当充分披露（D ），便于投资者决策。

A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息

B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息

C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息

D、以上都是

73、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露（ D）信息。

A、商业秘密

B、国家秘密

C、商业敏感信息

D、以上都是

74、科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持（ C ）以上的表决权通过。

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、四分之三

75、科创板上市公司股权激励对象可以包括（D ）

A、上市公司的董事、高级管理人员

B、核心技术人员或者核心业务人员

C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工

D、以上都是

76、科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（B ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

77、买卖科创板股票有效申报价格范围为（B ）

A、买入申报价格不得高于买入基准价格的110%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的90%

B、买入申报价格不得高于买入基准价格的102%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%

C、买入申报价格不得高于买入基准价格的120%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的80%

D、买入申报价格不得高于买入基准价格的105%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%

78、科创板异常波动股票是指（D）

A、连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%

B、连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±50%

C、连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%

D、连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%

79、科创板严重异常波动股票包括（D）

A、连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形

B、连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100%（-50%）

C、连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200%（-70%）

D、以上所有情况

80、下面有关买卖科创板股票异常交易行为，说法错误的是（C）

A、以本人名义或者实际控制证券账户、涉嫌关联的证券账户需合并计算

B、盘后固定价格交易阶段纳入监管范围

C、虽未达到相关监控指标，但可以接近指标且反复多次实施

D、同时存在买卖两个方向的申报或者成交的，按照单个方向分别计算指标