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证券投资顾问业务的基本要素有
证券投资顾问业务的基本要素有 证券投资顾问业务的基本要素有（ ）。 Ⅰ.提供证券投资建议 Ⅱ.账户管理 Ⅲ.收取服务报酬 Ⅳ.结算清算 A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】A 【解析】证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服...
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会计网校2018证券从业资格机考模拟系统火爆热销
中华会计网校2015证券从业资格机考模拟系统火爆热销 为帮助考生迅速适应2015年证券从业机考考试政策，中华会计网校现已开通证券从业模拟考试系统（100元/门）。模拟考试系统模拟真实考试环境，考生的专业无纸化考试模拟平台。严格按照考试要求编写试题，题目...
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在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法
在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是 在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是（ ）。 A、《证券公司风险处置条例》 B、《证券经纪人管理暂行规定》 C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知...
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关于派现的说法正确的有
关于派现的说法正确的有 关于派现的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.派现也称现金股利 Ⅱ.将导致企业现金流出 Ⅲ.个人投资者为此应支付所得税 Ⅳ.机构投资者为此应支付所得税 A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】机构投资者由于...
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证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当（ ）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规 Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ.自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、...
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关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是
关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是 关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是（ ）。 A、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 B、证券公司...
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不得注册为投资主办人的情形有
不得注册为投资主办人的情形有 不得注册为投资主办人的情形有（ ）。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、...
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证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括
证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括 证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括（ ）。 Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核 Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料 Ⅳ....
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对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有（ ）。 A、4位 B、6位 C、8位 D、12位 【答案】B 【解析】对...
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关于个人投资者，下列表述错误的是
关于个人投资者，下列表述错误的是 关于个人投资者，下列表述错误的是（ ）。 A、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人 B、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型 C、个人投资者不是证券市场最...
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