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债券市场转托管
债券市场转托管 1、转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移，即其持有的债券从一个托管账户转移到属于该投资者的另一个托管账户进行托管。 2、办理转托管需要注意以下问题： （1）转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。 （2）由于深...
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上市公司新股发行配股的特别要求
上市公司新股发行配股的特别要求 向原股东配股，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定： 1.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%. 2.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。 3.采用《证券法》规定的代销方式发行。 控股股东不履行认...
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基金管理公司的业务特点
基金管理公司的业务特点 基金管理公司在业务上的特点： （1）基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不会投入自己的资产进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多； （2）基金管理公司的收入主...
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目前，我国债券基金的管理费率一般
目前，我国债券基金的管理费率一般 目前，我国债券基金的管理费率一般（ ）。 A、高于2％ B、在1％～2％ C、低于1％ D、在1.5％左右 【答案】 C 【解析】 目前，我国债券基金的管理费率一般低于1％。...
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资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融
资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为 资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（ ）。 A、金融市场融资 B、债券市场融资 C、股票市场融资 D、证券市场融资 【答案】 D 【解析】证券市...
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证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。 A、证券经纪业务 B、证券投资咨询业务 C、证券承销与保荐业务 D、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 【答案】 A 【解析】 证券经...
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以下关于合规管理的目标表述错误的是
以下关于合规管理的目标表述错误的是 以下关于合规管理的目标表述错误的是（ ）。 A、基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作 B、公司组织结构应当体现合作共赢、互帮...
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非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求
非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求 （一）非公开募集基金管理人的登记要求 担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册或者基金行业协会登记。基金管理人应当按照规定的条件向国务院证券监督管理机构申请注册，但基金...
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债券的分类
债券的分类 1.根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券 （1）政府债券。政府债券的发行主体是政府，中央政府发行的债券称为国债。政府债券的其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。 （2）...
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银行间债券市场发展现状
银行间债券市场发展现状 银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（简称同业中心）和中央国债登记结算公司（简称中央登记公司）的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市...
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